- 選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。
- A 、15
- B 、10
- C 、7
- D 、5
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項C正確：對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括三個：一是信息報送制度，即根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
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- A 、10
- B 、9
- C 、6
- D 、7
- E 、10
- 、9
- 、6
- 、7
- 2 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 3 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 4 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 5 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。
- A 、15
- B 、10
- C 、7
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- 8 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。
- A 、15
- B 、10
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- 9 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
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- B 、5
- C 、7
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熱門試題換一換
- 上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn),應(yīng)在相關(guān)資產(chǎn)過戶完成后()個工作日內(nèi)就過戶情況作出公告。
- 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是（）。
- 集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括( ）。 Ⅰ.對未來收益的測算 Ⅱ.推廣機(jī)構(gòu)簡介 Ⅲ.投資范圍 Ⅳ.合同變更的事由、程序
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。（）Ⅰ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事Ⅱ.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過2%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事Ⅲ.上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，不得同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
- 關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在公司監(jiān)管方面 的規(guī)定，包括（）。Ⅰ.對于信息披露，《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定考慮中小企業(yè)的特點，在強(qiáng)調(diào)真實性和 透明度的基礎(chǔ)上，降低企業(yè)披露成本，實行適度信息披露原則Ⅱ.允許掛牌公司實施股權(quán)激勵計劃，要求主辦券商持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實守信、完善公司治理機(jī)制Ⅲ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》實施后，市場自律管理主體由中國證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)換為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司Ⅳ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》實施后，市場運(yùn)作平臺由證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅴ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》實施后，市場運(yùn)行適用的規(guī)則從中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的規(guī)定轉(zhuǎn)換為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的《業(yè)務(wù)規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、指引
- 下列選項中，（）是我國國有股權(quán)管理的行政機(jī)構(gòu)。
- 證券公司的（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險。
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