期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 客觀案例題下列人員中,可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。
  • A 、公司董事長的母親錢某
  • B 、公司股東劉某
  • C 、公司董事張某
  • D 、公司副總經(jīng)理的配偶陳某

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參考答案

【正確答案:A,B】

《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi),向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,并在本公司網(wǎng)站上披露期關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

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