- 選擇題證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。
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- A 、1個(gè)月
- B 、3個(gè)月
- C 、1年
- D 、2年
- 2 【單選題】證券公司的（）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
- A 、凈資本
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、總資本
- D 、總資產(chǎn)
- 3 【單選題】證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。
- A 、 凈資產(chǎn)
- B 、 凈資本
- C 、 利潤(rùn)率
- D 、 凈收益
- 4 【單選題】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。
- A 、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
- B 、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
- C 、限制分配紅利
- D 、限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
- 5 【單選題】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
- A 、1個(gè)月
- B 、3個(gè)月
- C 、6個(gè)月
- D 、1年
- 6 【選擇題】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
- A 、1個(gè)月
- B 、3個(gè)月
- C 、1年
- D 、2年
- 7 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
熱門(mén)試題換一換
- 所屬企業(yè)到境外上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向境內(nèi)投資者披露所屬企業(yè)向境外投資者披露的任何可能引起股價(jià)異常波動(dòng)的重大事件。上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告的重大事項(xiàng)中就所屬企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展情況予以說(shuō)明。
- 以下關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- 客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 II. 有效身份證明文件 III. 已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶 IV. 融資融券擔(dān)保人證明
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)包括（）。Ⅰ.辦理基金備案Ⅱ.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)Ⅲ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施Ⅳ.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
- 按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷售行為不包括（）。
- 法律關(guān)系客體包括（）。Ⅰ.物Ⅱ.人身、人格Ⅲ.精神成果Ⅳ.行為
- 對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理的部門(mén)是（）。 I．中國(guó)證監(jiān)會(huì) II．國(guó)家外匯管理局 III．中國(guó)人民銀行 IV．證券交易所
- 證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
- 下列關(guān)于流通國(guó)債的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
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