證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式,結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露,做好持續(xù)督導(dǎo)工作,下列屬于督導(dǎo)工作的有(  )。Ⅰ.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案,及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)Ⅱ.督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開作出的相關(guān)承諾的情況Ⅲ.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作Ⅳ.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

選項(xiàng)A正確:財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式,結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露,做好以下持續(xù)督導(dǎo)工作:

(1)督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案,及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù);
(2)督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作;
(3)督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開作出的相關(guān)承諾的情況;
(4)督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況;
(5)結(jié)合上市公司定期報(bào)告,核查并購重組是否按計(jì)劃實(shí)施、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo);其實(shí)施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異,是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的業(yè)績(jī)目標(biāo);
(6)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;
(7)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

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