- 客觀案例題客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為（）。
- A 、全部保證金數(shù)額
- B 、不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額
- C 、與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)
- D 、不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額
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參考答案【正確答案：C】
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。
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- A 、期貨公司所在地中級(jí)人民法院
- B 、期貨公司所在地基層人民法院
- C 、甲住所地高級(jí)人民法院
- D 、甲住所地基層人民法院
- 2 【客觀案例題】 客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟。
- A 、期貨公司所在地中級(jí)人民法院
- B 、期貨公司所在地基層人民法院
- C 、甲住所地高級(jí)人民法院
- D 、甲住所地基層人民法院
- 3 【客觀案例題】 客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 在審理過(guò)程中，關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責(zé)任由（）承擔(dān)。
- A 、期貨公司
- B 、客戶甲
- C 、雙方各自舉證自己的主張
- D 、由人民法院根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)
- 4 【客觀案例題】 客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 對(duì)于客戶甲的交易損失說(shuō)法正確的是（）。
- A 、期貨公司承擔(dān)全部透支擴(kuò)大損失
- B 、客戶甲承擔(dān)透支擴(kuò)大損失
- C 、客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
- D 、期貨公司對(duì)損失承擔(dān)主要責(zé)任
- 5 【客觀案例題】 客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟。
- A 、期貨公司所在地中級(jí)人民法院
- B 、期貨公司所在地基層人民法院
- C 、甲住所地高級(jí)人民法院
- D 、甲住所地基層人民法院
- 6 【客觀案例題】客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。對(duì)于客戶甲的交易損失說(shuō)法正確的是（）。
- A 、期貨公司承擔(dān)全部透支擴(kuò)大損失
- B 、客戶甲承擔(dān)透支擴(kuò)大損失
- C 、客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
- D 、期貨公司對(duì)損失承擔(dān)主要責(zé)任
- 7 【客觀案例題】客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟
- A 、期貨公司所在地中級(jí)人民法院
- B 、期貨公司所在地基層人民法院
- C 、甲住所地高級(jí)人民法院
- D 、甲住所地基層人民法院
- 8 【客觀案例題】客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為（）。
- A 、全部保證金數(shù)額
- B 、不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額
- C 、與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)
- D 、不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額
- 9 【客觀案例題】客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。對(duì)于客戶甲的交易損失下列說(shuō)法正確的是（）。
- A 、期貨公司承擔(dān)全部透支擴(kuò)大損失
- B 、客戶甲承擔(dān)透支擴(kuò)大損失
- C 、客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
- D 、期貨公司對(duì)損失承擔(dān)主要責(zé)任
- 10 【客觀案例題】客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為（）。
- A 、全部保證金數(shù)額
- B 、不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額
- C 、與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)
- D 、不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額
熱門試題換一換
- 某日，行情發(fā)生劇烈變動(dòng)，客戶甲的賬戶虧損100萬(wàn)元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是（）。
- 期貨公司章程規(guī)定了首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）權(quán)利。
- 未來(lái)將購(gòu)入固定收益?zhèn)耐顿Y者，如果擔(dān)心未來(lái)市場(chǎng)利率下降，通常會(huì)利用利率期貨的( )來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
- 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行( )制度。
- 2016年3月6日，中國(guó)外匯市場(chǎng)交易中心，歐元兌人民幣匯率中間報(bào)價(jià)為100歐元/人民幣=680.61，表示1元人民幣可兌換（）歐元。
- 某種商品期貨合約交割月份的確定，一般受該合約標(biāo)的商品的( )等方面的特點(diǎn)影響。
- 在牛市行情中，投資者一般傾向于持有β>1的股票。（）
- 標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為0.01個(gè)指數(shù)點(diǎn)，或者2.50美元。4月20日，某投機(jī)者在CME買入10張9月份標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約，成交價(jià)為1300點(diǎn)，同時(shí)賣出10張12月份標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約，價(jià)格為1280點(diǎn)。如果5月20日9月份期貨合約的價(jià)格為1290點(diǎn)，而12月份期貨合約的價(jià)格為1260點(diǎn)，該交易者以這兩個(gè)價(jià)格同時(shí)將兩份合約平倉(cāng)，則其凈收益為（）。
- 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）
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