期貨從業(yè)資格
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首頁 期貨從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。
  • A 、停業(yè)整頓
  • B 、罰款
  • C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
  • D 、警告

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；

即為教材《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

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