- 判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況進行年度審計。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其()進行審計 。
- A 、年度凈資本計算表
- B 、風(fēng)險資本準備計算表
- C 、風(fēng)險收益計算表
- D 、風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表
- 2 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 3 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 4 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 5 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 7 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 8 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
熱門試題換一換
- 若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過300人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
- 保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發(fā)行人的（）作出必要的承諾。
- 操作風(fēng)險具有不可預(yù)測性和特發(fā)性。
- 滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。
- 基金運作過程中涉及的費用有（）。Ⅰ.申購費 Ⅱ.贖回費Ⅲ.基金轉(zhuǎn)換費 Ⅳ.持有人大會費用
- 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。 Ⅰ.高級管理人員 Ⅱ.中國證監(jiān)會 Ⅲ.董事會 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
- 證券公司股東出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。
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