證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 在北京證券交易所從事股票做市交易業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、北交所報(bào)送（ ）。
  • A 、北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告
  • B 、季度壓力測試報(bào)告
  • C 、北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評估報(bào)告
  • D 、北交所股票做市交易業(yè)務(wù)季度評估報(bào)告

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參考答案

【正確答案：A,B,C】

在北京證券交易所從事股票做市交易業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、北交所報(bào)送下列信息：

（1）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告和季度壓力測試報(bào)告。
（2）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評估報(bào)告。
（3）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。
【注：沒有季度評估報(bào)告】

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