- 選擇題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、1
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
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熱門試題換一換
- 某上市公司發(fā)放股息0.5元/股，預(yù)期今后每股股息以每年10%速度遞增，當(dāng)前無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率0.025，市場(chǎng)組合風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)0.08，該公司股票 β 值為1.5，那么，該公司股票合理價(jià)格是（ ）。
- 以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）。 Ⅰ.失業(yè)率 Ⅱ.貨幣供應(yīng)量 Ⅲ.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值 Ⅳ.價(jià)格指數(shù)
- 下列適用于估計(jì)授予職工期權(quán)的定價(jià)模型應(yīng)考慮的因素不包括（）。
- 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格（ ）。 Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符 Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上 Ⅲ.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更 Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組 Ⅴ.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露
- 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)是（ ）。 Ⅰ.生產(chǎn)者對(duì)市場(chǎng)情況非常了解，并可自由進(jìn)出這個(gè)市場(chǎng) Ⅱ.生產(chǎn)者對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力 Ⅲ.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng) Ⅳ.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)，即產(chǎn)品之間存在差異
- 下列關(guān)于信用利差和信用評(píng)級(jí)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ. 信用評(píng)級(jí)變動(dòng)會(huì)影響債券的信用利差水平 Ⅱ. 信用評(píng)級(jí)能夠幫助投資者提高對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，降低信息不對(duì)稱 Ⅲ. 信用評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)于信用利差具有指示意義 Ⅳ. 信用評(píng)級(jí)變動(dòng)不會(huì)影響債券的信用利差水平
- 股利貼現(xiàn)模型的步驟有( )。 Ⅰ.零增長(zhǎng)模型 Ⅱ.一段增長(zhǎng)模型 Ⅲ.二段增長(zhǎng)模型 Ⅳ.三段增長(zhǎng)模型 Ⅴ.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
- 某股份有限公司共有甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位董事。某次董事會(huì)會(huì)議，董事甲、乙、丙、丁、戊、己參加，庚因故未能出席，也未書(shū)面委托其他董事代為出席。該次會(huì)議通過(guò)一項(xiàng)違反法律規(guī)定的決議，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失。該次會(huì)議的會(huì)議記錄記載，董事戊在該項(xiàng)決議表決時(shí)表明了異議。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任的董事是（）。
- 當(dāng)社會(huì)總供給大于總需求時(shí)，政府可實(shí)施的財(cái)政政策措施有（）。 Ⅰ.增加財(cái)政補(bǔ)貼支出 Ⅱ.實(shí)行中性預(yù)算平衡政策 Ⅲ.縮小預(yù)算支出規(guī)模 Ⅳ.降低稅率
- 規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)的含義包括（）。 Ⅰ.有效的股東大會(huì)制度 Ⅱ.流通股股權(quán)適度集中 Ⅲ.降低股權(quán)集中度 Ⅳ.股權(quán)的流通性
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