- 組合型選擇題 根據(jù)《證券公司證券自營投資品種清單》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。 Ⅰ. 境內(nèi)上市交易的股票 Ⅱ. 境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券 Ⅲ. 商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán) Ⅳ. 證券公司理財產(chǎn)品
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- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司證券自營投資品種清單》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。 Ⅰ. 境內(nèi)上市交易的股票 Ⅱ. 境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券 Ⅲ. 商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán) Ⅳ. 證券公司理財產(chǎn)品
- 7 【組合型選擇題】證券公司證券自營投資品種包括（）。 Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券
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- 8 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司證券自營投資品種清單》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。 Ⅰ. 境內(nèi)上市交易的股票 Ⅱ. 境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券 Ⅲ. 商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán) Ⅳ. 證券公司理財產(chǎn)品
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- 9 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司證券自營投資品種清單》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。 Ⅰ. 境內(nèi)上市交易的股票 Ⅱ. 境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券 Ⅲ. 商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán) Ⅳ. 證券公司理財產(chǎn)品
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- 10 【組合型選擇題】證券公司證券自營投資品種包括（）。 Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券
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- 權(quán)證上市首日開盤參考價，由證券交易所計算。
- 債券買斷式回購交易也稱( )。
- 根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，一般情況下，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。
- 從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包含以下幾個方面（）。
- 下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的說法正確的有（）。Ⅰ.對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利Ⅱ.證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金Ⅲ.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)Ⅳ.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
- 按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。Ⅰ.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款Ⅲ.單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
- 中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受其短期融資券注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為（）。
- 以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯誤的有（）。Ⅰ.ETF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行Ⅱ.LOF必須采用指數(shù)基金模式Ⅲ.ETF只在二級市場交易Ⅳ.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模的上限
- 下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯誤的有（）。Ⅰ.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延Ⅱ.標(biāo)的股票交易被實施風(fēng)險警示的，交易所自該股票被實施風(fēng)險警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍Ⅲ.標(biāo)的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍Ⅳ.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效
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