- 組合型選擇題以下構(gòu)成首次公開發(fā)行股票發(fā)行障礙的有（)0Ⅰ.發(fā)行人的財務(wù)經(jīng)理在母公司擔(dān)任監(jiān)事Ⅱ.發(fā)行人與母公司共同使用同一銀行賬戶 Ⅲ.發(fā)行人的副經(jīng)理在母公司的一個控股子公司擔(dān)任董事 Ⅳ.發(fā)行人的董事會秘書在公司擔(dān)任監(jiān)事并領(lǐng)取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：B】
根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)人員獨立，發(fā)行人的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和 董事秘書高管不得在控股股東、實控人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除黃事、監(jiān)亊以外的其他 職務(wù)，不得在控股股東、實控人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股 東、實控人及其控制的其他企業(yè)中兼職;發(fā)行人應(yīng)當(dāng)財務(wù)獨立，發(fā)行人不得與控股股東、實控 人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。
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熱門試題換一換
- 下列關(guān)于對提供證券投資顧問服務(wù)的人員的要求，正確的有（）。 I．證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師 II．應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 III．須在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問 IV．證券投資顧問不能同時注冊為證券分析師
- 以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)說法正確的是（）。 I．證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理 II．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) III．證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶承諾或者保證投資收益 IV．證券公司應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
- 重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，交易合同應(yīng)當(dāng)載明特定對象的事項包括（）。Ⅰ.擬認(rèn)購股份的數(shù)量Ⅱ.定價原則Ⅲ.認(rèn)購價格Ⅳ.目標(biāo)資產(chǎn)的基本情況Ⅴ.違約責(zé)任
- 如果專項復(fù)核會計師出具的復(fù)核意見與原申報財務(wù)資料存在差異，（）應(yīng)就該復(fù)核差異提出處理意見。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券交易所Ⅲ.申報會計師Ⅳ.發(fā)行人律師Ⅴ.主承銷商
- 在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)每年8月31日以前披露本年度相關(guān)報表，其中不包括（ ）。
- 以下屬于在預(yù)計負(fù)債計量時需要考慮的因素有（）。Ⅰ.最佳估計數(shù)的確定Ⅱ.預(yù)期可以獲得的補償Ⅲ.風(fēng)險和不確定性Ⅳ.貨幣的時間價值Ⅴ.預(yù)期處置相關(guān)資產(chǎn)形成的利得
- 下列有關(guān)期現(xiàn)套利的說法正確的有（）。 Ⅰ.期現(xiàn)套利是交易者利用期貨市場和現(xiàn)貨市場之間的不合理價差進行的 Ⅱ.期貨價格和現(xiàn)貨價格之間的價差主要反映了持倉費的大小 Ⅲ.當(dāng)期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大的偏差時，期現(xiàn)套利的機會就會出現(xiàn) Ⅳ.當(dāng)價差遠(yuǎn)高于持倉費時，可買入現(xiàn)貨同時賣出相關(guān)期貨合約而獲利
- 下列關(guān)于證券市場線的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.定價正確的證券將處于證券市場線上 Ⅱ.證券市場線使所有的投資者都選擇相同的風(fēng)險資產(chǎn)組合 Ⅲ.證券市場線為評價預(yù)期投資業(yè)績提供了基準(zhǔn) Ⅳ.證券市場線表示證券的預(yù)期收益率與其β系數(shù)之間的關(guān)系
- 稅收規(guī)劃的目標(biāo)有（）。 Ⅰ. 減輕稅收負(fù)擔(dān) Ⅱ. 實現(xiàn)涉稅零風(fēng)險 Ⅲ. 獲取資金時間價值 Ⅳ. 提高自身經(jīng)濟利益
- 以下說法錯誤的是（）。
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