- 選擇題交易所融資融券交易實施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：交易所“融資融券交易實施細(xì)則”規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過6個月。合約到期前，客戶可申請展期，每次展期的期限不得超過6個月，且證券公司應(yīng)對客戶的信用狀況、維持擔(dān)保比例予以評估。而證券公司的上述行為顯然違背以上規(guī)定，并最終被采取行政監(jiān)管措施。
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- 按照2011年3月1日正式生效的《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項的決定》，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)，依法對轄區(qū)證券公司下列行政許可事項進(jìn)行審核（）。
- 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。
- ( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。 I 發(fā)行人 II 證券公司 III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) IV 投資者
- 以下（）機(jī)構(gòu)可以通過公開市場操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。
- 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)有不少于（）名注冊資產(chǎn)評估師。
- 下列屬于金融市場中常見的風(fēng)險的有（）。 Ⅰ.信用風(fēng)險 Ⅱ.市場風(fēng)險 Ⅲ.操作風(fēng)險 Ⅳ.流動性風(fēng)險
- 柜臺市場信息披露中，不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息包括（）。Ⅰ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅱ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.涉及證券公司客戶隱私的信息
- 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法正確的是（）。Ⅰ.明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用Ⅱ.明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動用Ⅲ.除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金Ⅳ.向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶
- 商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。
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