- 判斷題客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。 （ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。 （ ）
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- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】 期貨投資者自己應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是（）。
- A 、期貨市場波動(dòng)導(dǎo)致的損失
- B 、投資品種本身價(jià)值的變動(dòng)
- C 、投資者自己風(fēng)險(xiǎn)控制不力造成的損失
- D 、投資者因違法違規(guī)造成的損失
- 6 【多選題】 期貨投資者自己應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是（）。
- A 、期貨市場波動(dòng)導(dǎo)致的損失
- B 、投資品種本身價(jià)值的變動(dòng)
- C 、投資者自己風(fēng)險(xiǎn)控制不力造成的損失
- D 、投資者因違法違規(guī)造成的損失
- 7 【單選題】（）應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
- A 、期貨交易所
- B 、期貨公司
- C 、中國證監(jiān)會(huì)
- D 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- 8 【單選題】（）應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
- A 、期貨交易所
- B 、期貨公司
- C 、中國證監(jiān)會(huì)
- D 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- 9 【單選題】（）應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
- A 、期貨交易所
- B 、期貨公司
- C 、中國證監(jiān)會(huì)
- D 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- 10 【單選題】（）應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
- A 、期貨交易所
- B 、期貨公司
- C 、中國證監(jiān)會(huì)
- D 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
熱門試題換一換
- 滬銅期貨價(jià)格與滬銅現(xiàn)貨價(jià)格一元線性回歸方程為：Y=2213+0.94X，則當(dāng)銅現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為60000元/噸時(shí)，預(yù)測滬銅期貨價(jià)格的季度收盤價(jià)為（ ）元/噸。
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)包括（）
- 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述正確的有（）。
- 《期貨交易管理?xiàng)l例》中，明令禁止的行為有（）。
- 該國債在180天內(nèi)付息的現(xiàn)值是（）元。
- 國際上第一次出現(xiàn)的金融期貨為（）。
- 某大豆進(jìn)口商在5月即將從美國進(jìn)口大豆，為了防止價(jià)格上漲，2 月10 日該進(jìn)口商在CBOT 買入40 手執(zhí)行價(jià)格為660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看漲期權(quán)，權(quán)利金為10 美分/蒲式耳，當(dāng)時(shí)CBOT 5 月大豆的期貨價(jià)格為640 美分/蒲式耳。當(dāng)期貨價(jià)格漲到（）美分/蒲式耳時(shí)，該進(jìn)口商的期權(quán)能達(dá)到盈虧平衡。
- 8月1日，張家港豆油現(xiàn)貨價(jià)格為6500元/噸，9月份豆油期貨價(jià)格為6450元/噸，則豆油的基差為( )元/噸。
- 6月1日，某美國進(jìn)口商預(yù)期3個(gè)月后需要支付進(jìn)口貨款2.5億日元，當(dāng)時(shí)的即期匯率為USD/JPY=98.23，該進(jìn)口商為避免3個(gè)月后因日元升值而需要支付更多美元，就在CME外匯期貨市場買入20 張9月份到期的日元期貨合約（交易單位為1250萬日元）進(jìn)行套期保值，成交價(jià)格為JPY/USD=0.010384，至9月1日，即期外匯交易為USD/JPY=93.88，該進(jìn)口商將所持日元期貨合約對沖平倉，成交價(jià)格為JPY/USD=0.010840，該投資者通過套期保值（）美元。（不考慮手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）
- 依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。
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