- 判斷題信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間正常流動和使用而采取的一系列措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動和使用而采取的一系列措施。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（），確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
- A 、發(fā)行信息
- B 、交易信息
- C 、內(nèi)幕信息
- D 、敏感信息
- 2 【組合型選擇題】 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有（）職責(zé)。 I.審查 II.監(jiān)督 III.檢查 IV.咨詢和培訓(xùn)
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。 I.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn) II.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工 III.掌握名單的工作人員范圍 IV.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 4 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提成申請，并經(jīng)其審批同意。 I.跨墻人員所屬部門 II.合規(guī)部門 III.風(fēng)險(xiǎn)控制部門 IV.公司董事會
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。I.客戶利益優(yōu)先II.公司利益優(yōu)先III.公平對待客戶IV.降低公司風(fēng)險(xiǎn)
- A 、I、III
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 7 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（），確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
- A 、發(fā)行信息
- B 、交易信息
- C 、內(nèi)幕信息
- D 、敏感信息
- 9 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
- A 、合規(guī)部門
- B 、風(fēng)險(xiǎn)控制部門
- C 、公司董事會
- D 、公司監(jiān)事會
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（），確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
- A 、發(fā)行信息
- B 、交易信息
- C 、內(nèi)幕信息
- D 、敏感信息
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- 證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。
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