- 多選題根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定,負(fù)責(zé)受理和審批跨墻申請(qǐng)的部門(mén)包括()。
- A 、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
- B 、人力資源部門(mén)
- C 、跨墻人員所屬部門(mén)
- D 、合規(guī)部門(mén)
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參考答案【正確答案：C,D】
證券公司的業(yè)務(wù)部門(mén)需要其他部門(mén)派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。
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- A 、發(fā)行信息
- B 、交易信息
- C 、內(nèi)幕信息
- D 、敏感信息
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- A 、I、II
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- D 、II、III
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。I.客戶(hù)利益優(yōu)先II.公司利益優(yōu)先III.公平對(duì)待客戶(hù)IV.降低公司風(fēng)險(xiǎn)
- A 、I、III
- B 、II、III
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- 5 【選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（），確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
- A 、發(fā)行信息
- B 、交易信息
- C 、內(nèi)幕信息
- D 、敏感信息
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn),將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單（）。Ⅰ.擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開(kāi)之日Ⅱ.擔(dān)任上市公司股權(quán)類(lèi)、債權(quán)類(lèi)再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日Ⅲ.擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的，為擔(dān)任前述角色之日Ⅳ.擔(dān)任上市公司股權(quán)類(lèi)、債權(quán)類(lèi)再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為擔(dān)任全書(shū)角色之日
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)需要其他部門(mén)派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提成申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。Ⅰ.跨墻人員所屬部門(mén)Ⅱ.合規(guī)部門(mén)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)Ⅳ.公司董事會(huì)
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- 8 【選擇題】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（），確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
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- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
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- 由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)的國(guó)際債券是()。
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