期貨從業(yè)資格
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首頁(yè) 期貨從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 允許直接入場(chǎng)交易的的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
  • A 、境外交易者所在國(guó)(地區(qū))具有完善的法律和監(jiān)管制度
  • B 、境外交易者財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好,具備充足的流動(dòng)資本
  • C 、境外交易者所在國(guó)(地區(qū))期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄
  • D 、境外交易者具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托,直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1)所在國(guó)(地區(qū))具有完善的法律和監(jiān)管制度;(2)財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,具備充足的流動(dòng)資本;(3)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;(4)所在國(guó)(地區(qū))期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄;(5)期貨交易所規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)ABCD正確。

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