證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任的說(shuō)法,正確的有()。
  • A 、單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以法定數(shù)額罰款
  • B 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰
  • C 、證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以法定數(shù)額罰款
  • D 、非法獲取內(nèi)幕信息的人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的,處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

根據(jù)《證券法》第一百九十—條的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的,處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰。違反《證券法》第五十四條的規(guī)定,利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的,依照前款的規(guī)定處罰。

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