- 判斷題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。（）
- A 、正確
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十三條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托的情形包括（ ）。
- A 、客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進行
- B 、委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例
- C 、期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理，可能影響客戶權(quán)益
- D 、期貨公司發(fā)生債務(wù)糾紛
- 3 【多選題】客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托的情形包括（ ）。
- A 、客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進行
- B 、委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例
- C 、期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理，可能影響客戶權(quán)益
- D 、期貨公司發(fā)生債務(wù)糾紛
- 4 【判斷題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【多選題】資產(chǎn)管理計劃終止的情形有（）。
- A 、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
- B 、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
- C 、托管人依法解散，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接
- D 、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人
- 6 【多選題】資產(chǎn)管理計劃終止的情形有（）。
- A 、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
- B 、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
- C 、托管人依法解散，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接
- D 、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人
- 7 【多選題】資產(chǎn)管理計劃終止的情形有（）。
- A 、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
- B 、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
- C 、托管人依法解散，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接
- D 、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人
- 8 【多選題】資產(chǎn)管理計劃終止的情形有（）。
- A 、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
- B 、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
- C 、托管人依法解散，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接
- D 、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人
- 9 【多選題】資產(chǎn)管理計劃終止的情形有（）。
- A 、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
- B 、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
- C 、托管人依法解散，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接
- D 、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人
- 10 【多選題】資產(chǎn)管理計劃終止的情形有（）。
- A 、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
- B 、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
- C 、托管人依法解散，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接
- D 、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人
熱門試題換一換
- 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有理由認為會計師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計業(yè)務(wù)的,可以要求期貨公司予以更換
- 期貨投機者在期貨市場上進行投機交易的目的是( )。
- 會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起20日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）
- 與期貨交易相比，期權(quán)交易的最大特點主要表現(xiàn)在（ ）。
- 互換協(xié)議可以用來對資產(chǎn)負債進行風(fēng)險管理，也可以用來構(gòu)造新的資產(chǎn)組合。（）
- 9月1日滬深300指數(shù)為5200點，12月到期的滬深300指數(shù)期貨合約為5400點，其證券投資基金持有的股票組合為3.24億元，與滬深300指數(shù)的β系數(shù)為0.9，該基金經(jīng)理擔心股票市場下跌，賣出12月到期的滬深300指數(shù)期貨合約為股票組合進行保值，該基金應(yīng)賣出（）手股指期貨合約。
- 1月15日，廣西白糖現(xiàn)貨價格為3450元/噸，3月份白糖期貨合約的價格為3370元/噸，此時白糖的基差為（）元/噸。
- 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）應(yīng)當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
- 國債期貨合約的基點價值約等于最便宜可交割國債的基點價值除以其轉(zhuǎn)換因子。（）
- 我國期貨交易所實行的強制減倉制度，根據(jù)的是( )。
- 某年7月，CBOT小麥市場的基差為-2美分/蒲式耳，到了8月，基差變?yōu)?美分/蒲式耳，表明市場狀態(tài)從正向市場轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌觯@種變化為基差（）。
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