- 判斷題 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知 第十條 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證合同等資料的期限不少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
- 4 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)有下列（）行為，不會(huì)受到處罰。
- A 、協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
- B 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- C 、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
- 5 【客觀案例題】甲證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，則甲證券公司不得（ ）。
- A 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- B 、代理期貨公司、客戶收付期貨保證金
- C 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
- 6 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)有下列（）行為，不會(huì)受到處罰。
- A 、協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
- B 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- C 、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
- 7 【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證合同等資料的期限不少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
- 9 【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證合同等資料的期限不少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
熱門試題換一換
- 2007年初，國(guó)內(nèi)某榨油廠預(yù)計(jì)大豆價(jià)格將會(huì)上漲，因此提前在5月份從美國(guó)進(jìn)口了一批大豆?jié)M足下半年生產(chǎn)的需要。但是過(guò)了一段時(shí)間后，大豆價(jià)格從800美分/蒲式耳的價(jià)格上開(kāi)始回落。該榨油廠預(yù)計(jì)大豆價(jià)格有可能會(huì)出現(xiàn)大幅度的下跌。該榨油廠擔(dān)心其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以低價(jià)購(gòu)買大豆，從而對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)形成威脅。于是立即在芝加哥期貨交易所以5美分/蒲式耳的價(jià)格買入9月份大豆的看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為790美分/蒲式耳。（2）如果大豆價(jià)格上漲，至9月時(shí)漲至900美分/蒲式耳，該榨油廠可以（ ）。
- 中國(guó)金融期貨交易所是由上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所三家交易所共同發(fā)起設(shè)立的。
- 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- 期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
- 張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒(méi)有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（ ）責(zé)任。
- 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理( )等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
- 期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。（）
- 某套利者買入5月份大豆期貨的同時(shí)賣出9月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為3850元／噸和3900元／噸，平倉(cāng)時(shí)兩個(gè)合約的期貨價(jià)格分別變?yōu)?970元／噸和3920元／噸，則該套利者平倉(cāng)時(shí)價(jià)差為（）元／噸。
- 在構(gòu)建股票組合的同時(shí)，通過(guò)（）相應(yīng)的股指期貨，可將投資組合中的市場(chǎng)收益和超額收益分離出來(lái)。
- 3月1日，某經(jīng)銷商以1200元/噸的價(jià)格買入1000噸小麥。為了避免小麥價(jià)格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進(jìn)行小麥期貨套期保值交易。該經(jīng)銷商以1240元/噸的價(jià)格賣出100手5月份小麥期貨合約。若在5月1日小麥價(jià)格上漲，該經(jīng)銷商在現(xiàn)貨市場(chǎng)上以1290元/噸的價(jià)格將1000噸小麥出售，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上以1310元/噸的價(jià)格將100手5月份小麥期貨合約平倉(cāng)。則該經(jīng)銷商小麥的實(shí)際銷售價(jià)格是（）。
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