- 單選題 未取得從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或并處（ ）萬元以下。
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參考答案【正確答案：B】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
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熱門試題換一換
- 期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）
- 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，也由期貨公司承擔(dān)。
- 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）。
- 下列屬于現(xiàn)貨多頭的情形有（）。
- 最早推出外匯期貨的交易所是( )。
- TF1512期貨價(jià)格為98.700，若對(duì)應(yīng)的最便宜可交割國債價(jià)格為99.900，轉(zhuǎn)換因子為1.0103。至TF1512合約最后交割日，該國債資金占用成本為1.5481，持有期間利息收入為1.5085，則TF1512的理論價(jià)格為（ ）。
- 由于（）原因，造成客戶交易指令未能全部或部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。
- 證券公司受期貨公司委托從事中間業(yè)務(wù)介紹時(shí)，不得提供的服務(wù)有（）。
- 期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。
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