- 多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非上市公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行，下列投資者中，可以參與“掛牌公司”公開轉(zhuǎn)讓的有（）。
- A 、注冊(cè)資本為800萬元的甲公司
- B 、實(shí)繳出資總額為400萬元的乙合伙企業(yè)
- C 、個(gè)人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元的王某
- D 、證券投資基金
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參考答案【正確答案：A,D】
選項(xiàng)B不正確：實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)，可以參與“掛牌公司”的公開轉(zhuǎn)讓；
選項(xiàng)C不正確：本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上的自然人投資者，可以參與“掛牌公司”的公開轉(zhuǎn)讓。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。
- A 、股本總額由人民幣6000萬元減至人民幣4000萬元
- B 、公司有重大違法行為
- C 、公司最近3年連續(xù)虧損
- D 、公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
- 2 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買人后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有（）。
- A 、董事會(huì)秘書
- B 、監(jiān)事會(huì)主席
- C 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- D 、副總經(jīng)理
- 3 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有（ ）。
- A 、公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
- B 、公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
- C 、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)
- D 、人民法院依法撤銷董事會(huì)決議
- 4 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí),證券交易所可以決定終止期股票上市的有()。
- A 、最近3年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
- B 、收購人通過收購行為,持有上市公司的股份數(shù)額達(dá)到該公司發(fā)行股份總數(shù)的70%
- C 、上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,但拒絕糾正
- D 、上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,但拒絕糾正
- 5 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、6%
- D 、10%
- 6 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，基金上市期間，出現(xiàn)下列（）情形，將暫時(shí)停止上市。
- A 、基金合同期滿
- B 、嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則
- C 、基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易
- D 、不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件
- 7 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
- A 、公司有重大違法行為
- B 、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
- C 、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
- D 、公司最近兩年連續(xù)虧損
- 8 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非上市公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行，下列投資者中，可以參與“掛牌公司”公開轉(zhuǎn)讓的有（）。
- A 、注冊(cè)資本為800萬元的甲公司
- B 、實(shí)繳出資總額為400萬元的乙合伙企業(yè)
- C 、個(gè)人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元的王某
- D 、證券投資基金
- 9 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組須由股東大會(huì)作出決議。下列關(guān)于該股東大會(huì)會(huì)議召開和表決規(guī)則的表述中，不正確的有（ ）。
- A 、股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會(huì)議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利
- B 、決議經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)過半數(shù)同意即可通過
- C 、與重組事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決
- D 、持有上市公司股份不足5%的股東的投票情況無須單獨(dú)統(tǒng)計(jì)或披露
- 10 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于非上市公眾公司的定向發(fā)行，下列表述不正確的有（ ）。
- A 、股票未公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司定向發(fā)行的對(duì)象中，符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織不得超過10名
- B 、董事會(huì)確定具體發(fā)行對(duì)象的，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事不足5人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議
- C 、公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，豁免向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)
- D 、股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向公司前十名股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工定向發(fā)行股票，連續(xù)24個(gè)月內(nèi)發(fā)行的股份未超過公司總股本10%且融資總額不超過5000萬元的，無需提供證券公司出具的推薦文件以及律師事務(wù)所出具的法律意見書
熱門試題換一換
- 如果同時(shí)依賴手工及自動(dòng)控制，則以下說法不正確的是( )。
- 除了銷售百分比法以外，財(cái)務(wù)預(yù)測的方法還有( )。
- 甲持有一家有限責(zé)任公司10%的股權(quán),應(yīng)出資150萬元,但甲一直未履行出資義務(wù)。在還未全部繳清出資時(shí),將股份作價(jià)200萬全部轉(zhuǎn)讓給知情的乙。下列表述正確的是()。
- 當(dāng)年該企業(yè)的地下房產(chǎn)應(yīng)繳納的房產(chǎn)稅;
- 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)銀行存款賬戶的發(fā)生額進(jìn)行審計(jì)，通常能夠有效應(yīng)對(duì)被審計(jì)單位編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告、管理層或員工非法侵占貨幣資金等舞弊風(fēng)險(xiǎn)。除實(shí)施其他審計(jì)程序外，注冊(cè)會(huì)計(jì)師還可以考慮對(duì)銀行存款賬戶發(fā)生額實(shí)施的審計(jì)程序有（）。
- 計(jì)算7月31日持有至到期投資的利息（1歐元=7.66元人民幣）。
- 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指（）。
- 計(jì)算總體錯(cuò)報(bào)上限。
- 關(guān)于銷售商品收入的確認(rèn)，下列說法中正確的有（ ?。?。
- 中國證監(jiān)會(huì)擬以虛假陳述為由，對(duì)甲上市公司的下列董事進(jìn)行行政處罰，各位董事提出的抗辯理由中，可能得到中國證監(jiān)會(huì)采納的是（）。
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