- 組合型選擇題從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。 Ⅰ.評(píng)級(jí)結(jié)果公布機(jī)制 Ⅱ.跟蹤評(píng)級(jí)制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.資質(zhì)控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度（Ⅰ正確）、應(yīng)當(dāng)建立跟蹤評(píng)級(jí)制度（Ⅱ正確）、應(yīng)當(dāng)建立證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度（Ⅲ正確）。
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- A 、獨(dú)立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 2 【多選題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，是指（ ）。
- A 、對(duì)所有評(píng)級(jí)對(duì)象使用一致的評(píng)級(jí)方法
- B 、對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)
- C 、對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序
- D 、對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，對(duì)不同的階段采用不同的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序
- 3 【判斷題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【組合型選擇題】從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。 Ⅰ.評(píng)級(jí)結(jié)果公布機(jī)制 Ⅱ.跟蹤評(píng)級(jí)制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.資質(zhì)控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循（）原則。 Ⅰ.獨(dú)立 Ⅱ.客觀 Ⅲ.公開(kāi) Ⅳ.公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- 6 【選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
- A 、 獨(dú)立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 7 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循（）原則。 Ⅰ.獨(dú)立 Ⅱ.客觀 Ⅲ.公開(kāi) Ⅳ.公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。Ⅰ.為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅱ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)Ⅳ.為在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券（國(guó)債除外）制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。Ⅰ.為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅱ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)Ⅳ.為在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券（國(guó)債除外）制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。Ⅰ.為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅱ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)Ⅳ.為在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券（國(guó)債除外）制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門(mén)試題換一換
- 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指（ ）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
- 下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（）。
- 申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，如果盈利預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，則預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。
- 指數(shù)基金的特點(diǎn)包括（）。 Ⅰ.收益率相對(duì)穩(wěn)定 Ⅱ.投資分散 Ⅲ.沒(méi)有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.高流動(dòng)性
- 證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化Ⅲ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%Ⅳ.公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化
- 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
- 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后（ ）內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)。
- 證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)（）備案。
- 下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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