- 選擇題證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向（）報備。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、舉辦地證監(jiān)局
- D 、當?shù)毓ど滩块T
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十六條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
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- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
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- A 、I、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、舉辦地證監(jiān)局
- D 、當?shù)毓ど滩块T
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、舉辦地證監(jiān)局
- D 、當?shù)毓ど滩块T
- 5 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向（）報備。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、舉辦地證監(jiān)局
- D 、當?shù)毓ど滩块T
- 6 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行監(jiān)督證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前（）個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 7 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向（）報備。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、舉辦地證監(jiān)局
- D 、當?shù)毓ど滩块T
- 8 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行監(jiān)督證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前（）個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 9 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行監(jiān)督證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前（）個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向（）報備。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、舉辦地證監(jiān)局
- D 、當?shù)毓ど滩块T
熱門試題換一換
- 影響利率期限結(jié)構(gòu)的因素有（ ）。 Ⅰ.收益率曲線 Ⅱ.市場效率低下 Ⅲ.債券預期收益中可能存在的流動性溢價 Ⅳ.對未來利率變動方向的預期
- 技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應用時應該注意（）。 Ⅰ.技術(shù)分析適用于預測未來較短時間的行情 Ⅱ.技術(shù)分析是經(jīng)驗的總結(jié) Ⅲ.技術(shù)分析直接選取公開的數(shù)據(jù) Ⅳ.技術(shù)分析是科學體系
- 下列關(guān)于量化投資分析的說法，不正確的是（）。
- 如果X是服從正態(tài)分布的隨機變量，則exp(x)服從（ ）。
- 國債期貨理論價格的計算公式是（ ）。 Ⅰ.期貨理論價格＝現(xiàn)貨價格＋持有成本 Ⅱ.期貨理論價格＝現(xiàn)貨價格－持有成本 Ⅲ.期貨理論價格＝現(xiàn)貨價格＋資金占用成本＋利息收入 IV.期貨理論價格＝現(xiàn)貨價格＋資金占用成本－利息收入
- 甲是某股份有限公司的董事，甲的下列行為違法的是（）。
- 某公司2016年年初面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券，發(fā)行時主體評級為AA＋，債項評級為AAA，最近三個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤等于債券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通。存續(xù)期內(nèi)，最近三個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤降低為債券一年利息的0.8倍，主體和債項評級未發(fā)生變化，正確的有（）。Ⅰ．投資者范圍將調(diào)整且僅限合格投資者Ⅱ．投資者范圍保持不變Ⅲ．無法采用競價交易Ⅳ．可進行新質(zhì)押式回購Ⅴ．將面臨交易所債券風險提示
- 公司規(guī)模變動特征和擴張潛力一般與其所處的( )密切相關(guān)，它是從微觀方面具體考察公司的成長性。 Ⅰ.行業(yè)發(fā)展階段 Ⅱ.品牌戰(zhàn)略 Ⅲ.市場結(jié)構(gòu) Ⅳ.經(jīng)營戰(zhàn)略
- 我國上市公司發(fā)行證券進行再融資，發(fā)行過程中不需要聘請具有保薦機構(gòu)資格的保薦人的有（）。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板上市公司采取自行銷售方式，向原前5名股東非公開發(fā)行股票融資4000萬元且占最近一年末凈資產(chǎn)10%Ⅱ.中小企上市公司經(jīng)營危險品生產(chǎn)業(yè)務，非公開發(fā)行股票募集資金投資百貨業(yè)務Ⅲ.中小板上市公司公開發(fā)行公司債券募集資金用于償還銀行貸款Ⅳ.主板上市公司當年主營業(yè)務收入較上年下降50%以上，本次非公開發(fā)行股票募集資金20億元Ⅴ.主板上市公司非公開發(fā)行公司債券募集資金投資新的經(jīng)營業(yè)務
- 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向（）配語股票。Ⅰ.持有主承銷商10%股份的股東Ⅱ.發(fā)行公司控股股東Ⅲ.主承銷商的高級管理人員Ⅳ.發(fā)行公司的控股子公司
- 收購人擬以要約的方式對上市公司進行收購，并以現(xiàn)金支付收購價款，下列操作順序符合要約收購實施程序要求的是（）。(1)對要約的收購報告書摘要作出提示性公告。(2)公告要約收購報告書。(3)取得監(jiān)管部門的批準。(4)公告被收購公司苽事會報告書。(5)將履約保證金存人證券登記結(jié)莽機構(gòu)指定的銀行。
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