- 組合型選擇題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格 Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu) Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
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熱門試題換一換
- 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，可以根據(jù)需要改變資金用途使用。 ( )
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。
- 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
- 權(quán)證的存續(xù)時間即權(quán)證的有效期,目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上12個月以下。
- 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券及其他權(quán)益類金融產(chǎn)品。
- 交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會()。
- 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)提交下列（）材料。Ⅰ．備案報告Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書Ⅲ．資產(chǎn)托管協(xié)議Ⅳ．合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
- 使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整指的是（）。
- 張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。Ⅰ.獲得資產(chǎn)收益 Ⅱ.對財產(chǎn)直接支配Ⅲ.公司破產(chǎn)優(yōu)先清償 Ⅳ.選擇公司管理者
- 關(guān)于基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，正確的是（）。Ⅰ.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人Ⅱ.我國QDII基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人為境外托管人Ⅲ.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任Ⅳ.會計師事務(wù)所對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任
- 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
- 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會認(rèn)為，衍生品的信用風(fēng)險包括（）。Ⅰ.結(jié)算前風(fēng)險Ⅱ.結(jié)算后風(fēng)險Ⅲ.結(jié)算風(fēng)險Ⅳ.交易對手風(fēng)險
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