期貨從業(yè)資格
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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 多選題證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,不得從事以下()行為。
  • A 、代客戶接收交易密碼
  • B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
  • C 、代客戶交存保證金
  • D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

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參考答案

【正確答案:A,C,D】

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第二十一條 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

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