- 選擇題投資類(lèi)銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資類(lèi)銀行業(yè)務(wù)人員總數(shù)的（）。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
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參考答案【正確答案：B】
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列關(guān)于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制總體要求的表述,正確的有()。
- A 、根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”原則
- B 、建立有關(guān)隔離制度，嚴(yán)格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位于冊(cè)
- C 、針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置必要的控制程序
- D 、做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶(hù)、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開(kāi)管理，以防止利益沖突
- 2 【選擇題】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不低于投資銀行人員總量的（）。
- 3 【選擇題】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不低于投資銀行人員總量的（）。
- 4 【選擇題】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不低于投資銀行人員總量的（）。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15
- 5 【選擇題】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不低于投資銀行人員總量的（）。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15
- 6 【選擇題】投資類(lèi)銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資類(lèi)銀行業(yè)務(wù)人員總數(shù)的（）。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
- 7 【選擇題】投資類(lèi)銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資類(lèi)銀行業(yè)務(wù)人員總數(shù)的（）。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
- 8 【選擇題】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不低于投資銀行人員總量的（）。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15
- 9 【選擇題】投資類(lèi)銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資類(lèi)銀行業(yè)務(wù)人員總數(shù)的（）。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
- 10 【組合型選擇題】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.法律風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.道德風(fēng)險(xiǎn)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )。
- 證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作，情節(jié)嚴(yán)重的，將被追究刑事責(zé)任。
- 我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者并購(gòu)境內(nèi)其他地區(qū)的企業(yè)，參照《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》辦理。
- 依據(jù)中國(guó)香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說(shuō)明書(shū)正式披露和申報(bào)注冊(cè)之前，所有董事必須簽署“責(zé)任聲明書(shū)”，表明對(duì)于招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)共同的責(zé)任，但并不表明承擔(dān)個(gè)別的責(zé)任。
- 保險(xiǎn)公司可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動(dòng)，還可以運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。
- 下列各項(xiàng)中，（ ）不是我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)。
- 利率衍生工具主要包括（）。 Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 Ⅱ.利率期權(quán) Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.利率互換
- 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（ ）。
- 下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對(duì)企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。Ⅰ.融資統(tǒng)一規(guī)劃 Ⅱ.信貸統(tǒng)一授信Ⅲ.動(dòng)態(tài)長(zhǎng)效監(jiān)控 Ⅳ.全程風(fēng)險(xiǎn)管理
- 我國(guó)證券交易所總經(jīng)理的任命方式為（）。
- 下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。Ⅰ. 證券公司的解散事由 Ⅱ. 證券公司的清算辦法 Ⅲ. 組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法 Ⅳ. 聘任律師事務(wù)所的程序
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