- 選擇題下列關于投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
- B 、證券研究報告是證券投資顧問服務的重要基礎
- C 、根據(jù)美國法律，是否約定收取投資顧問報酬，是投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的區(qū)別之一
- D 、證券投資顧問的服務對象僅限于機構投資者
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參考答案【正確答案：D】
選項D符合題意：證券投資顧問一般服務于普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供恰當?shù)姆铡?/p>
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- A 、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
- B 、證券研究報告是證券投資顧問服務的重要基礎
- C 、根據(jù)美國法律，是否約定收取投資顧問報酬，是投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的區(qū)別之一
- D 、證券投資顧問的服務對象僅限于機構投資者
- 2 【選擇題】下列關于投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
- B 、證券研究報告是證券投資顧問服務的重要基礎
- C 、根據(jù)美國法律，是否約定收取投資顧問報酬，是投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的區(qū)別之一
- D 、證券投資顧問的服務對象僅限于機構投資者
- 3 【選擇題】下列關于投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
- B 、證券研究報告是證券投資顧問服務的重要基礎
- C 、根據(jù)美國法律，是否約定收取投資顧問報酬，是投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的區(qū)別之一
- D 、證券投資顧問的服務對象僅限于機構投資者
- 4 【選擇題】下列關于投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- 5 【選擇題】下列關于投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- 6 【組合型選擇題】 下列關于證券投資顧問業(yè)務的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議 Ⅱ. 證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當?shù)?、有針對性的操作性投資建議 Ⅲ. 證券投資顧問一般服務于普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當?shù)姆?Ⅳ. 證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】下列關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（）。
- A 、直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
- B 、按照約定輔助客戶作出投資決策
- C 、按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務
- D 、不得在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告
- 8 【選擇題】下列關于投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
- B 、證券研究報告是證券投資顧問服務的重要基礎
- C 、根據(jù)美國法律，是否約定收取投資顧問報酬，是投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的區(qū)別之一
- D 、證券投資顧問的服務對象僅限于機構投資者
- 9 【選擇題】下列關于投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
- B 、證券研究報告是證券投資顧問服務的重要基礎
- C 、根據(jù)美國法律，是否約定收取投資顧問報酬，是投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的區(qū)別之一
- D 、證券投資顧問的服務對象僅限于機構投資者
- 10 【選擇題】下列關于投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
- B 、證券研究報告是證券投資顧問服務的重要基礎
- C 、根據(jù)美國法律，是否約定收取投資顧問報酬，是投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的區(qū)別之一
- D 、證券投資顧問的服務對象僅限于機構投資者
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- 下列說法正確的有（）。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票，可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價方式確定發(fā)行價格Ⅱ.與發(fā)行人或主承銷商有實際控制關系的詢價對象的自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售及網(wǎng)上發(fā)行Ⅲ.戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本地配售的股票持有期限不少于12個月Ⅳ.詢價對象與發(fā)行人、承銷商可自主約定網(wǎng)下配售股票的持有期限為12個月
- 證券投資組合產(chǎn)品選擇的基本步驟包括（） Ⅰ.調查了解客戶 Ⅱ.資產(chǎn)設計與撥備 Ⅲ.風險規(guī)劃與保障資產(chǎn)撥備 Ⅳ.建立長期投資儲備 Ⅴ.建立多元化的產(chǎn)品
- 在統(tǒng)計國內生產(chǎn)總值時，一般以“常住居民”為標準。常住居民是指（）。 Ⅰ.居住在本國的公民 Ⅱ.暫居本國的外國公民 Ⅲ.暫居外國的本國公民 Ⅳ.長期居住在本國但未加入本國國籍的居民
- 證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制中證券公司應當對客戶回訪相關資料保存不少于（）年。
- 下列項目中，能同時影響資產(chǎn)和負債發(fā)生變化的是（）。
- 量化投資分析的理論基礎包括（）。 Ⅰ．定性分析 Ⅱ．歷史會重演 Ⅲ．數(shù)據(jù)包含一切 Ⅳ．投資實際上就是一場關于概率的游戲
- 廣義公司法人治理結構所涉及的方面包括（） Ⅰ.公司的財務制度 Ⅱ.公司的收益分配和激勵制度 Ⅲ.公司的內部制度和管理 Ⅳ.公司人力資源管理
- 下列關于趨勢線的說法中，正確的有（）。 Ⅰ．在上升趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到上升趨勢線 Ⅱ．上升趨勢線起支撐作用，下降趨勢線起壓力作用 Ⅲ．上升趨勢線是支撐線的一種，下降趨勢線是壓力線的一種 Ⅳ．趨勢線被突破后，就沒有任何作用了
- 關于行為金融理論，下列說法正確的有（）。Ⅰ.過度自信會導致交易不足Ⅱ.稟賦效應會導致過度交易Ⅲ.可得性偏差會導致本土偏好Ⅳ.錨定效應會導致貨幣幻覺
- 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業(yè)務時，應當（）。 Ⅰ.忠實客戶利益，切實維護客戶合法權益 Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定 Ⅲ.遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務 Ⅳ.公司利益優(yōu)先
- （）是公司資產(chǎn)市場價值與賬面價值之比，反映了資產(chǎn)盈利能力與初始成本之比。
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