- 單選題在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了（ ）。
- A 、全面性原則
- B 、內(nèi)部監(jiān)督原則
- C 、獨(dú)立性原則
- D 、相互制約原則
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參考答案【正確答案：C】
管理人內(nèi)部控制原則中的獨(dú)立性原則是指各部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
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- A 、內(nèi)部監(jiān)控
- B 、獨(dú)立性原則
- C 、相互制約
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、全面性原則
- B 、內(nèi)部監(jiān)督原則
- C 、獨(dú)立性原則
- D 、相互制約原則
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- A 、內(nèi)部監(jiān)控
- B 、獨(dú)立性原則
- C 、相互制約
- D 、收益性原則
- 5 【單選題】在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財(cái)產(chǎn)管理人固有財(cái)產(chǎn)，其他財(cái)產(chǎn)應(yīng)分離體現(xiàn)了（）原則。
- A 、內(nèi)部監(jiān)控
- B 、獨(dú)立性原則
- C 、相互制約
- D 、收益性原則
- 6 【單選題】對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用，下列理解正確的是（）。Ⅰ.促使管理人自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和理念Ⅱ.完全消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整Ⅳ.確保基金投資者的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【單選題】在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財(cái)產(chǎn)管理人固有財(cái)產(chǎn)，其他財(cái)產(chǎn)應(yīng)分離體現(xiàn)了（）原則。
- A 、內(nèi)部監(jiān)控
- B 、獨(dú)立性原則
- C 、相互制約
- D 、收益性原則
- 8 【單選題】對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用，下列理解正確的是（）。Ⅰ.促使管理人自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和理念Ⅱ.完全消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整Ⅳ.確保基金投資者的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- 9 【單選題】在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了（ ）。
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- B 、內(nèi)部監(jiān)督原則
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- 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）。
- （ ）是基金信息披露最根本、最重要的原則。
- 基金托管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（） Ⅰ、安全保管基金的全部資產(chǎn) Ⅱ、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 Ⅲ、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn) Ⅳ、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
- 關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，下面的表述錯(cuò)誤的是（ ）。
- 在《私募投資基金募集行為管理辦法》中。對(duì)行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金募集過(guò)程中違反本辦法第二十九條至三十一條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)（ ）采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。 Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集機(jī)構(gòu)Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
- 股權(quán)投資基金接受（ ）形式的出資方式。
- 股權(quán)投資基金在完成初步盡職調(diào)查和項(xiàng)目立項(xiàng)后，啟動(dòng)正式盡職調(diào)查之前，一般會(huì)要求和目標(biāo)公司簽署一份（）。
- 金融資產(chǎn)的定義（）。
- 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金合格投資者需要達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨?，以下相關(guān)表述正確的是（）。
- 基金從業(yè)人員應(yīng)做到廉潔公正，下列關(guān)于廉潔公正的具體要求，表述錯(cuò)誤的是（）。
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