- 單選題關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施和檢查，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷(xiāo)售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查
- C 、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)
- D 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰
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參考答案【正確答案：D】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
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- B 、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)
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- D 、 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求制定基金銷(xiāo)售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求
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- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰
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- C 、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)
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- 8 【單選題】關(guān)于基金銷(xiāo)售適應(yīng)性的實(shí)施和檢查，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
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- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰
- D 、 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求制定基金銷(xiāo)售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求
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- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰
- D 、 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求制定基金銷(xiāo)售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求
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- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查
- C 、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)
- D 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰
熱門(mén)試題換一換
- 下面關(guān)于基金的說(shuō)法，不正確的是( )。
- 某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份ETF基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）元資金。
- 《公司章程必備條款指引》適用于（）。
- （ ）適用于經(jīng)營(yíng)暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司，對(duì)于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。
- 基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。
- 以下衍生工具中買(mǎi)賣(mài)雙方只有一方在未來(lái)有義務(wù)被稱(chēng)作單邊合約的是（）。 Ⅰ.遠(yuǎn)期合約 Ⅱ.期貨合約 Ⅲ.期權(quán)合約 Ⅳ.信用違約互換合約
- 關(guān)于收益率曲線的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。
- .在投資后，股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)監(jiān)控的主要方式不包（?。?。
- 私募股權(quán)投資基金一般是從事（ ）公司股權(quán)投資的基金。
- 下列不屬于《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》內(nèi)容的是（）。
- 對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)應(yīng)考慮兩方面的時(shí)間因素，分別是（）和（）。
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