- 單選題某股票進(jìn)行高比例折價(jià)配股，基金公司負(fù)責(zé)該股票的研究員沒有及時(shí)提醒配股信息，交易部和風(fēng)險(xiǎn)控制部也沒有關(guān)注該配股信息，導(dǎo)致投資了該股票的基金沒有參與配股，損壞持有人利益，該風(fēng)險(xiǎn)事件的第一負(fù)責(zé)人是（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人
- B 、基金經(jīng)理
- C 、研究員
- D 、交易部負(fù)責(zé)人
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參考答案【正確答案：B】
在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人
- B 、基金經(jīng)理
- C 、研究員
- D 、交易部負(fù)責(zé)人
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人
- B 、基金經(jīng)理
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熱門試題換一換
- （ ）是我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。
- 通常,基金經(jīng)理向中央交易室發(fā)出的交易指令,包括:買入(賣出)何種有價(jià)證券、買入(賣出)的時(shí)間和數(shù)量、買入(賣出)的價(jià)格控制等。
- 深圳證券交易所的收盤價(jià)通過（ ）的方式產(chǎn)生。
- 下列關(guān)于投資組合管理的反饋說法正確的是（）。
- 下列不屬于基金備案需要報(bào)送的材料或信息的是（）。
- A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比Y公司多1 000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入對(duì)Z公司進(jìn)行估值，市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5 000萬(wàn)元，B基金計(jì)劃本輪追加投資2000萬(wàn)元，沒有其他投資方，投前估值經(jīng)商定按照重置成本法計(jì)算。Z公司目前主要資產(chǎn)狀況如下表所示，經(jīng)評(píng)估和調(diào)整后的負(fù)債為2000萬(wàn)元，計(jì)算A、B基金本輪投資占比分別為（ ）。
- （）設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購(gòu)而成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出的權(quán)利。
- 股權(quán)投資基金進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇不包括（）。
- 在公司清算退出過程中，下列關(guān)于公司債務(wù)、債權(quán)了結(jié)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為1.5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5 000萬(wàn)元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額2 000萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。
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