銀行從業(yè)資格
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首頁 銀行從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 按照客戶身份識別制度的規(guī)定，下列表述正確的有（）。
  • A 、為客戶辦理人身保險、信托業(yè)務(wù)制，若合同受益人不是客戶本人，還應(yīng)對受益人的身份證件進(jìn)行核對并登記
  • B 、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份，當(dāng)?shù)谌轿窗匆舐男新氊?zé)時，由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù) 的責(zé)任
  • C 、必要的情況下，金融機(jī)構(gòu)可以向公安、工商行政管理部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息
  • D 、金觸機(jī)內(nèi)不得為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，但可以為身份不明者辦理業(yè)務(wù)
  • E 、客戶為他人代辦業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)同時對代理人和被代理人的身份證件或其他證明文件進(jìn)行登記和核對

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參考答案

【正確答案：A,C,E】

客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn) 行核對并登記，E正確； 

與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記。A正確；
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。D錯 誤；
金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施；第三方未來取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任，B錯誤；
必要的情況下，金融機(jī)構(gòu)可以向公安、工商行政管理部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。C正確。 

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