- 選擇題()應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關材料。
- A 、國務院證券監(jiān)督管理機構
- B 、證券公司
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:B】
選項B正確:從事證券業(yè)務的機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。從事證券業(yè)務的機構包括:
(1)證券公司;
(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;
(3)證券投資咨詢機構;
(4)證券資信評估機構;
(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】申請證券執(zhí)業(yè)證書時,申請人的書面申請表及相關材料由()負責妥善保管。
- A 、申請人
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、申請人所在機構
- D 、中國證監(jiān)會
- 2 【選擇題】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的,中國證券業(yè)協(xié)會自注銷證書之日起()年內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
- A 、1
- B 、2
- C 、5
- D 、3
- 3 【組合型選擇題】 證券營銷人員申請證券執(zhí)業(yè)證書的,應當向所在機構提交()。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)申請表 Ⅱ.身份證復印件 Ⅲ.學歷證明復印件 Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【選擇題】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的,中國證券業(yè)協(xié)會自注銷證書之日起()年內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
- A 、1
- B 、2
- C 、5
- D 、3
- 5 【選擇題】()應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關材料。
- A 、國務院證券監(jiān)督管理機構
- B 、證券公司
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 6 【組合型選擇題】 關于執(zhí)業(yè)證書申請程序,下列描述錯誤的有()。 Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時,機構資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及其相關證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內審核完畢 Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【選擇題】 申請證券執(zhí)業(yè)證書時,申請人的書面申請表及相關材料由()負責妥善保管。
- A 、申請人
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、申請人所在機構
- D 、中國證監(jiān)會
- 8 【組合型選擇題】 關于執(zhí)業(yè)證書申請程序,下列描述錯誤的有()。 Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時,機構資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及其相關證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內審核完畢 Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】關于執(zhí)業(yè)證書申請程序,下列描述錯誤的有()。Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時,機構資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及其相關證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內審核完畢Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- 10 【選擇題】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的,中國證券業(yè)協(xié)會自注銷證書之日起()年內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
- A 、1
- B 、2
- C 、5
- D 、3
熱門試題換一換
- 在證券公司自營業(yè)務的操作過程中,應明確自營部門在日常經營中( )等原則。
- 下列關于投資銀行業(yè)務內部控制總體要求的表述,正確的有()。
- 衡量公司盈利性的指標有()。 Ⅰ.每股收益 Ⅱ.每股股利 Ⅲ.凈資產收益率 Ⅳ.權益乘數(shù)
- 20世紀80年代初期,我國開始利用國際債券市場籌集資金,主要的債券品種有()。 Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券 Ⅲ.可轉換公司債券 Ⅳ.附權證債券
- 以下屬于私募基金合格投資者的有()。Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金Ⅱ.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者
- 以下屬于商品期貨合約標的物的有()。 Ⅰ.農產品 Ⅱ.工業(yè)品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率
- 目前的證券交易通道包括()。 Ⅰ.銀行營業(yè)網(wǎng)點柜臺服務 Ⅱ.證券營業(yè)網(wǎng)點柜臺服務 Ⅲ.網(wǎng)上交易通道 Ⅳ.電話委托自助式交易通道服務
- 以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()。
- 我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括()。 Ⅰ.要約收購 Ⅱ.協(xié)議收購 Ⅲ.競價收購 Ⅳ.其他合法收購方式
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
lqOQl
