- 判斷題如發(fā)行人在股票發(fā)行和承銷中違規(guī)向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對其處以警告，但不能處以罰款。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】如承銷商在股票發(fā)行和承銷中違規(guī)向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助，中國證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令改正。
- A 、正確
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- 3 【組合型選擇題】 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。 I 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況 II 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 III 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱 IV 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序
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- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 5 【組合型選擇題】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。 I. 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況 II .招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱 IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序
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- D 、I、 III、 IV
- 6 【組合型選擇題】首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。 Ⅰ.網(wǎng)下詢價投資者的條件 Ⅱ.有效報價條件 Ⅲ.最低報價金額 Ⅳ.配售方式和配售原則
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- 7 【組合型選擇題】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。 Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況 Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱 Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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熱門試題換一換
- 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在（）。
- 我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記（ )。
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- 公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需要履行的手續(xù)是（）。
- 證券金融公司的職責(zé)包括（）。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券情況，運用市場化手段防控風(fēng)險Ⅳ.通過其在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券
- （）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
- （）指由證券公司經(jīng)營管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致證券公司股東、員工、客戶、第三方合作機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)等對證券公司的公開負(fù)面評價的風(fēng)險。
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