- 組合型選擇題我國(guó)證券業(yè)的自律性組織主要包括（）。 Ⅰ.證券公司 Ⅱ.證券交易所 Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅳ.證監(jiān)會(huì)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：自律性組織包括：證券交易所（Ⅱ正確）、證券業(yè)協(xié)會(huì)（Ⅲ正確）、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金。證券公司屬于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)屬于監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】我國(guó)證券市場(chǎng)自律性組織包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）。
- A 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、證監(jiān)會(huì)
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 3 【判斷題】證券業(yè)的自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括（）。
- A 、
證券交易所 - B 、
會(huì)計(jì)師事務(wù)所 - C 、
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) - D 、
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- 5 【單選題】我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。
- A 、證券交易所
- B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證監(jiān)會(huì)
- D 、證券登記結(jié)算公司
- 6 【選擇題】證券自律性組織包括以下的（）。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、投資俱樂(lè)部
- 7 【選擇題】我國(guó)的證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和（）。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 8 【選擇題】我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)內(nèi)部自律性組織是指（）。
- A 、證券交易所
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、證券登記結(jié)算公司
- 9 【選擇題】證券自律性組織包括以下的（）。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、投資俱樂(lè)部
- 10 【選擇題】我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)內(nèi)部自律性組織是指（）。
- A 、證券交易所
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、證券登記結(jié)算公司
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- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。 Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ.以自營(yíng)賬戶(hù)為他人買(mǎi)賣(mài)證券 Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券 Ⅳ.以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
- 客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)需要提交的文件包括（）。
- 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。
- 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。
- 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。 Ⅰ.理事會(huì) Ⅱ.股東大會(huì) Ⅲ.董事會(huì) Ⅳ.股東會(huì)
- 債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是（ ）。 I .公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前 II .債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定 III .利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響 IV .債券沒(méi)有固定的期限
- 股份有限公司上市的股本總額可以為（）萬(wàn)元。
- 以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.封閉式基金的基金份額在封閉期內(nèi)不能贖回Ⅱ.持有人可以進(jìn)行場(chǎng)外交易Ⅲ.封閉式基金的存續(xù)期固定但可以適當(dāng)延長(zhǎng)Ⅳ.封閉式基金的基金規(guī)模在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行
- 按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- 證券公司應(yīng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、審慎判斷，對(duì)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，完善風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、應(yīng)對(duì)及全程管理，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受，保障可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，這體現(xiàn)的是證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
- 下列有關(guān)金融期權(quán)的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利 Ⅱ.期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利 Ⅲ.期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) Ⅳ.期權(quán)的賣(mài)方可以有條件的履行合約規(guī)定的義務(wù)
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