- 判斷題理財(cái)經(jīng)理和客戶之間是簡(jiǎn)單的、一次性的交易關(guān)系。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
理財(cái)經(jīng)理和客戶之間不是簡(jiǎn)單的、一次性的交易關(guān)系，而是一種長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的合作關(guān)系。
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- 2 【判斷題】理財(cái)經(jīng)理和客戶之間是簡(jiǎn)單的、一次性的交易關(guān)系。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】理財(cái)規(guī)劃是理財(cái)經(jīng)理根據(jù)客戶的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦不同的基金產(chǎn)品。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】理財(cái)經(jīng)理為客戶進(jìn)行基金資產(chǎn)配置時(shí)，應(yīng)該（）。
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- 6 【多選題】理財(cái)經(jīng)理必須根據(jù)客戶（）的變化，及時(shí)準(zhǔn)確地評(píng)估這些變化對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況和理財(cái)目標(biāo)的影響并告訴客戶。
- A 、個(gè)人生涯
- B 、家庭
- C 、投資偏好
- D 、社會(huì)環(huán)境
- 7 【判斷題】理財(cái)規(guī)劃是理財(cái)經(jīng)理根據(jù)客戶的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦不同的基金產(chǎn)品。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】A證券公司營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“××基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來(lái)一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購(gòu)從速，近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式
- B 、推介短信中，“份額有限，欲購(gòu)從速”的表述不合理
- C 、推介短信中，“近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理
- D 、推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述不合理
- 9 【單選題】為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）人民幣。
- A 、1000萬(wàn)元
- B 、2000萬(wàn)元
- C 、3000萬(wàn)元
- D 、5000萬(wàn)元
- 10 【單選題】為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）人民幣。
- A 、1000萬(wàn)元
- B 、2000萬(wàn)元
- C 、3000萬(wàn)元
- D 、5000萬(wàn)元
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