中級(jí)經(jīng)濟(jì)師
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首頁 中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試 題庫 正文
  • 客觀案例題
    題干：某證券公司為注冊(cè)在我國某省的一家證券公司，公司控股股東為國有企業(yè)。目前該證券公司已開展證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷等業(yè)務(wù)，為進(jìn)一步提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、豐富盈利手段，該公司擬進(jìn)一步拓寬業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
    題目：該公司擬申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，關(guān)于該業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。
  • A 、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易的擔(dān)保資金賬戶
  • B 、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
  • C 、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有證券不足的，可以向證監(jiān)會(huì)借入
  • D 、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資路

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參考答案

【正確答案：B,D】

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有10條，"應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格"就是其中之一。選項(xiàng)D正確。
使用自有資金或者依法籌集的資金，向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。選項(xiàng)B正確。

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