- 選擇題申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十一規(guī)定：申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)目收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu),并書面說明理由。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】取得從業(yè)資格的人員，申請證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，需要滿足的條件包括（）。 I.已被機構(gòu)聘用 II.最近三年未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰 III.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷 IV.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者、或者已過禁入期的 V.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷
- A 、I、III、IV
- B 、 I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V
- 2 【選擇題】 申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（ ）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 3 【選擇題】申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 4 【組合型選擇題】 取得從業(yè)資格的人員，申請證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，需要滿足的條件包括（）。 I.已被機構(gòu)聘用 II.最近三年未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰 III.具有高中以上學(xué)歷 IV.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者、或者已過禁入期的 V.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、IV、V
- 5 【選擇題】申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 6 【選擇題】申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 7 【選擇題】申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 8 【選擇題】申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 9 【選擇題】申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 10 【選擇題】申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理甶。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 以下關(guān)于發(fā)行公司債券的說法正確的是（）。Ⅰ.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行Ⅱ.只要是境內(nèi)公司制法人主體均可以發(fā)行公司債券Ⅲ.股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司可以發(fā)行附認股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券Ⅳ.上市公司可以發(fā)行附認股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券
- 風(fēng)險對沖是指利用特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風(fēng)險頭寸，以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風(fēng)險的過程，一般分為（）種情況。
- 在債券投資組合管理過程中，通常使用的消極管理策略有（）。 Ⅰ. 水平分析 Ⅱ. 債券互換 Ⅲ. 指數(shù)策略 Ⅳ. 免疫策略
- 有時數(shù)據(jù)資料可能（），此時還需要對數(shù)據(jù)資料進行處理。Ⅰ.因口徑不一致而不可比Ⅱ.存在不反映變量變化規(guī)律的異常值Ⅲ.實用性不足Ⅳ.存在與預(yù)期情況不相符的異常值
- 下列人員需在招股說明書上簽字的是（）。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.董事會秘書Ⅳ.經(jīng)理Ⅴ.發(fā)行人
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（）。Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)IV.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
- 在預(yù)測公司潛在收益的方法中，產(chǎn)品周期法主要適用于（）情況。 Ⅰ.企業(yè)產(chǎn)品單一且為高利產(chǎn)品 Ⅱ.企業(yè)產(chǎn)品多樣且多產(chǎn) Ⅲ.企業(yè)擁有專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)，在未來將為企業(yè)帶來超額利潤 Ⅳ.企業(yè)處于壟斷地位，可獲高額利潤
- 波浪理論考慮的因素（）。 Ⅰ．股價走勢所形成的形態(tài) Ⅱ．股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置 Ⅲ．完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短 Ⅳ．完成特定的一個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短
- 金融期貨主要包括（）。Ⅰ．貨幣期貨Ⅱ．利率期貨Ⅲ．股票期貨Ⅳ．股票指數(shù)期貨
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