- 選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠(chéng)實(shí)信用
- D 、平等自愿
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。
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- A 、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 2 【組合型選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況 Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào) 查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠(chéng)實(shí)信用
- D 、平等自愿
- 4 【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
- B 、證券公司向證券交易所的報(bào)告制度
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 5 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 6 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠(chéng)實(shí)信用
- D 、平等自愿
- 7 【選擇題】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠(chéng)實(shí)信用
- D 、平等自愿
- 8 【選擇題】我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，是（）直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
- A 、國(guó)務(wù)院
- B 、財(cái)政部
- C 、商務(wù)部
- D 、發(fā)展改革委員會(huì)
- 9 【選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠(chéng)實(shí)信用
- D 、平等自愿
- 10 【組合型選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。 I.抽樣調(diào)查 II.現(xiàn)場(chǎng)檢查 III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 IV.全面檢查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
熱門試題換一換
- 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。 Ⅰ.融資專用資金賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 結(jié)算時(shí)若結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約（）。
- 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
- 從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理。
- 記名股票的特點(diǎn)包括（）。 Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東 Ⅱ.可以一次或分次繳納出資 Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 Ⅳ.便于掛失，相對(duì)安全
- 債券評(píng)級(jí)中，對(duì)發(fā)行主體資信評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。I．發(fā)展前景 II． 經(jīng)營(yíng)能力III．獲利能力 IV． 企業(yè)素質(zhì)
- 下列關(guān)于“研究助理”應(yīng)符合的條件，錯(cuò)誤的是（）。
- 下列有關(guān)公司合并、分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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