基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 第XX屆新財富最佳分析師候選人馬某,在臨近新財富評選前,邀請具有投票資格的相關人員聚餐,并支付聚餐費用。對此監(jiān)管機構對其采取了監(jiān)管談話的措施,其構成()。
  • A 、構成向其他利益關系人輸送不正當利益的事實
  • B 、以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
  • C 、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
  • D 、直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確,基金經(jīng)營機構及其工作人員不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益:

(1)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利;
(2)提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;
(3)安排顯著偏離公允價格的結(jié)構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;
(4)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關交易活動;
(5)其他輸送不正當利益的情形。

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