- 多選題以下符合深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定的是（）。
- A 、
上海證券交易所，每一申購單位為1000股 - B 、
上海證券交易所申購最高不得超過999 999 500股 - C 、
深交所規(guī)定，申購單位為500股 - D 、
深交所申購最高不得超過9999.9萬股
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參考答案【正確答案：A,C】
上海證券交易所申購最高不得超過9999.9萬股；深圳證券交易所申購最高不得超過999 999 500股。
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- A 、證券交易所
- B 、發(fā)行人
- C 、證券公司
- D 、投資者
- 2 【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為（ ）。（T日為申購日）
- A 、T日
- B 、T+1日
- C 、T+2日
- D 、T+3日
- 4 【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】以下符合深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定的是（ ）。
- A 、上海證券交易所每一申購單位為1000股
- B 、深圳證券交易所一次申購不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰且不得超過9999.9萬股
- C 、深圳證券交易所每一申購單位為500股
- D 、上海證券交易所一次申購不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰且不得超過9999.9萬股
- 6 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購資金從（）開始凍結(jié)。（T日為申購日）
- A 、T+0
- B 、T+1
- C 、T+2
- D 、T+3
- 7 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為（ ）。
- A 、2000股
- B 、1000股
- C 、500股
- D 、100股
- 8 【單選題】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為（）個(gè)交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為（ ）個(gè)交易日。
- A 、4，3
- B 、3，4
- C 、4，5
- D 、5，4
- 9 【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況),在申購日收盤后統(tǒng)一加總計(jì)算該投資者的申購數(shù)量。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購日)
- A 、T+1日
- B 、T+2日
- C 、T+3日
- D 、T+4日
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- 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
- 將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶等，是按( )劃分。
- 凈額清算可以簡化操作手續(xù)，減少資金在操作環(huán)節(jié)的占用。
- 初步詢價(jià)期間，每一個(gè)詢價(jià)對(duì)象可以提交多次報(bào)價(jià)。
- 以下（ ）情形下屬于人民幣大額交易。
- 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度屬（）。
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
- 下列各項(xiàng)中，（ ）不是我國證券賬戶的種類。
- 證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入Ⅲ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金Ⅳ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入
- 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制因重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)有（）。 Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.法律風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.道德風(fēng)險(xiǎn)
- 我囯《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。 Ⅰ.彌補(bǔ)公司虧損 Ⅱ.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營 Ⅲ.轉(zhuǎn)公司資本 Ⅳ.對(duì)外擔(dān)保
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