證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 不定項
    題干:張某系某上市公司董事長,指示公司有關(guān)人員偽造工程進度單、人工成本計算單、材料成本等相關(guān)資料,簽訂無真實交易背景的購銷合同并偽造有關(guān)憑證,虛增營業(yè)收入2000萬元,并將前述數(shù)據(jù)載入相關(guān)定期報告,張某因此被證監(jiān)會采取5年證券市場禁入。
    題目:在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后,下列說法正確的是( )。
  • A 、誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因,無需記錄張某的詳細(xì)個人信息
  • B 、違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算
  • C 、超過效力期限后,相關(guān)違法信息不再公開
  • D 、張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年

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參考答案

【正確答案:A,C】

B項,效力期限,自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。

D項,《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠信檔案中的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息,其效力期限為5年。

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