- 選擇題根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類（）進行一次。
- A 、每季度
- B 、每月
- C 、每年
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類每年進行一次。
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- 擬發(fā)行上市公司的資產(chǎn)應做到獨立完整主要體現(xiàn)在( )。
- 總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了兩者風險程度的差別。
- 按不同標準劃分，金融市場可分為（）。 Ⅰ 貨幣市場和資本市場 Ⅱ外匯市場和金融衍生品市場 Ⅲ 發(fā)行市場和流通市場 Ⅳ 國際金融市場和國內金融市場
- 向不特定對象發(fā)行公司債券票面總值為（）的，無須由承銷團承銷。 Ⅰ.人民幣三千萬元 Ⅱ.人民幣四千萬元 Ⅲ.人民幣六千萬元 Ⅳ.人民幣一億元
- 下面關于公司債券的說法正確的是（）。Ⅰ.非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級Ⅱ.對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求Ⅲ.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定Ⅳ.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途
- 公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需要履行的手續(xù)是（）。
- 下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告Ⅱ.證券投資顧問服務于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果Ⅲ.證券投資顧問一般服務于普通投資者，證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響
- 股票具有（）的特征。Ⅰ.收益性Ⅱ.價格波動性和風險性Ⅲ.流動性Ⅳ.永久性
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