- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B符合題意:自行募集股權(quán)投資基金的,基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全。應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時(shí),請(qǐng)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書,在投資者全面知悉風(fēng)險(xiǎn)且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險(xiǎn)的情況下,簽字確認(rèn)。
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- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 8 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
- B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
- C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
- 督察長(zhǎng)應(yīng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件,并有1年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷,誠(chéng)實(shí)信用,具有良好的品行和職業(yè)操守記錄。
- 關(guān)于遠(yuǎn)期合約,以下表述錯(cuò)誤的是( )。
- 公司型基金應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)由基金管理人通過(guò)()的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
- 關(guān)于利息率,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- 投資基金按照運(yùn)作方式可分為()。
- 融券交易沒有平倉(cāng)之前,投資者融券賣出所得資金可以用來(lái)()。
- 對(duì)于某新設(shè)立的合伙型基金在募集過(guò)程中的做法,正確的是( )。
- 李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理,經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商,商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng),按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定,李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào),簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后,李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該基金管理公司對(duì)該營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部控制,此處體現(xiàn)最突出的內(nèi)部控制要素是()。
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