期貨從業(yè)資格
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首頁(yè) 期貨從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在（），應(yīng)該立即向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
  • A 、營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員不足
  • B 、期貨公司資產(chǎn)被用于擔(dān)保
  • C 、期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
  • D 、結(jié)算部門(mén)未按規(guī)定向客戶(hù)發(fā)送結(jié)算單

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參考答案

【正確答案：B,C】

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的；
（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（選項(xiàng)B正確）
（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（選項(xiàng)C正確）
（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；
（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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