- 多選題下列有關(guān)金融債券定向發(fā)行的表述，正確的有（）。
- A 、金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級
- B 、
以定向方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式 - C 、
定向發(fā)行對象不超過三家 - D 、
定向發(fā)行可不聘請主承銷商
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參考答案【正確答案：A,B,D】
定向發(fā)行對象不超過兩家。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】定向發(fā)行的金融債券只能在認(rèn)購人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ）。
- A 、在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日后四個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
- B 、發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以公開的方式披露
- C 、在債券存續(xù)期間，披露半年度報告的，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后兩個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
- D 、發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購的合格投資者有同等機(jī)會獲取
- 4 【多選題】下列有關(guān)證券公司定向發(fā)行債券信息披露的表述，正確的是（）。
- A 、募集說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后6個月內(nèi)有效，特別情況下可適當(dāng)延長
- B 、發(fā)行人應(yīng)在募集說明書的顯要位置向投資者作重要提示
- C 、發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露，不得在媒體上公開刊登或變相公開刊登
- D 、發(fā)行人持續(xù)披露的信息至少包括年度報告和重大事項報告
- 5 【單選題】下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（）。
- A 、募集說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后6個月內(nèi)有效，特殊情況下可由發(fā)行人申請適當(dāng)延長
- B 、發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)在媒體上公開刊登或變相公開刊登
- C 、在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案。
- D 、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在定期報告中詳細(xì)披露報告期內(nèi)與債券持有人利益相關(guān)的重要情況
- 6 【單選題】在銀行間市場定向發(fā)行金融債券,發(fā)行對象不超過()的,可不聘請主承銷商。
- A 、兩家
- B 、五家
- C 、三家
- D 、十家
- 7 【多選題】下列有關(guān)銀行間債券市場金融債券發(fā)行的表述中,正確的是( )。
- A 、發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的,應(yīng)在每期債券發(fā)行前將相關(guān)發(fā)行申請文件報中國證監(jiān)會備案
- B 、金融債券可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式
- C 、發(fā)行人未能在期限內(nèi)完成發(fā)行的,原發(fā)行核準(zhǔn)文件自動失效,發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期債券
- D 、發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券
- 8 【多選題】有關(guān)債券發(fā)行的定價方式論述正確的是( )。
- A 、債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型
- B 、按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
- C 、按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
- D 、以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的
- 9 【組合型選擇題】下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求有（）。Ⅰ.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定Ⅳ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求有（）。Ⅰ.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定Ⅳ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 證券交易市場的作用主要有（）。
- 公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，（ ）應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。
- 下列屬于操縱市場的行為的有（）。Ⅰ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅳ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量
- 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可以分為（ ）等類型。Ⅰ.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.應(yīng)收賬款證券化Ⅲ.信貸資產(chǎn)證券化Ⅳ.未來收益證券化
- 公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。
- 影響股價變動的基本因素包括（）。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素 Ⅱ.行業(yè)與部門因素 Ⅲ.公司經(jīng)營狀況 Ⅳ.人為操縱因素
- 連續(xù)競價時，成交價格的確定原則包括（）。 Ⅰ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交 Ⅱ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 Ⅲ.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，不成交 Ⅳ.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
- 關(guān)于約定購回式證券交易的主要規(guī)則說法錯誤的是（）。
- 證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動包括（）。Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況Ⅱ.向客戶介紹證券投資的基本知識Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息Ⅳ.向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程
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