- 簡答題 中國證監(jiān)會的某證券監(jiān)管派出機構于2010年5月在對A上市公司進行例行檢查時,發(fā)現(xiàn)該公司存在以下事實: (2)根據(jù)上市公司臨時報告信息披露的有關規(guī)定,A公司是否應當以臨時報告的方式披露原材料國際市場價格大幅上漲的信息和解聘王某的信息?并分別說明理由。

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參考答案 ?。?)A公司在年度報告中披露的股東人數(shù)不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,上市公司年度報告應披露持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額,若持股5%以上的股東人數(shù)少于10人,則應列出至少前1O名股東的持股情況。
(2)①A公司應當以臨時報告的方式披露原材料國際市場價格大幅上漲的信息。根據(jù)規(guī)定,上市公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化,屬于重大事件。在本題中,A公司依賴于進口的主要原材料國際市場價格大幅上漲,即生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生了重大變化,屬于重大事件。因此,A公司應以臨時報告的方式披露該信息。②A公司不應當以臨時報告的方式披露解聘王某的信息。根據(jù)規(guī)定,上市公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理的變動,屬于重大事件。在本題中,王某作為財務負責人,其職務的變動不屬于重大事件,因此,該情形不屬于臨時報告應當披露的范圍。
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- A 、對
- B 、錯
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- C 、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員有5人
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- A 、注冊資本為人民幣5億元,凈資產(chǎn)為人民幣1億元
- B 、從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關業(yè)務的經(jīng)歷
- C 、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員5人
- D 、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
- 5 【判斷題】證券機構從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,但他人贈送的股票除外。( )
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】證券機構從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,但他人贈送的股票除外。( )
- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、正確
- B 、錯誤
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