- 選擇題關(guān)于非上市公眾公司，下列表述不正確的是（）。
- A 、普通公司通過向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)超過200人而成為非上市公眾公司或者已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票，都必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)
- B 、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合對(duì)特定對(duì)象范圍的規(guī)定
- C 、公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司，以及股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告
- D 、公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司的股票應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管，公開轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中進(jìn)行
- E 、定期披露的年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告；股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，則只需要每年定期披露年度報(bào)告；年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
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- A 、普通公司通過向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)超過200人而成為非上市公眾公司或者已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票，都必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)
- B 、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合對(duì)特定對(duì)象范圍的規(guī)定
- C 、公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司，以及股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告
- D 、公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司的股票應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管，公開轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中進(jìn)行
- E 、定期披露的年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
- 2 【組合型選擇題】關(guān)于非上市公眾公司，下列說法正確的有（）。Ⅰ.非上市公眾公司，是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人；股票公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ.對(duì)于股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查Ⅲ.已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票，不必再經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)Ⅳ.非上市公眾公司也有信息披露義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】關(guān)于非上市公眾公司，下列表述不正確的是（ ）。
- A 、普通公司通過向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)超過200人而成為非上市公眾公司或者已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票，都必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)
- B 、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合對(duì)特定對(duì)象范圍的規(guī)定
- C 、公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司，以及股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告
- D 、公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司的股票應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管，公開轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中進(jìn)行
- 4 【組合型選擇題】關(guān)于非上市公眾公司，下列說法正確的有（）。Ⅰ.非上市公眾公司，是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人；股票公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ.對(duì)于股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查Ⅲ.已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票，不必再經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)Ⅳ.非上市公眾公司也有信息披露義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】關(guān)于非上市公眾公司，下列表述不正確的是（）。
- A 、普通公司通過向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)超過200人而成為非上市公眾公司或者已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票，都必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)
- B 、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合對(duì)特定對(duì)象范圍的規(guī)定
- C 、公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司，以及股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告
- D 、公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司的股票應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管，公開轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中進(jìn)行
- E 、定期披露的年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
- 6 【選擇題】下列關(guān)于非上市公眾公司股份發(fā)行的說法，正確的是（）。
- 7 【選擇題】關(guān)于非上市公眾公司，下列表述不正確的是（）。
- A 、普通公司通過向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)超過200人而成為非上市公眾公司或者已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票，都必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)
- B 、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合對(duì)特定對(duì)象范圍的規(guī)定
- C 、公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司，以及股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告
- D 、公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司的股票應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管，公開轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中進(jìn)行
- E 、定期披露的年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
- 8 【選擇題】下列關(guān)于非上市公眾公司股份發(fā)行的說法，正確的是（）。
- A 、掛牌公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃，認(rèn)購私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的產(chǎn)品已經(jīng)完成核準(zhǔn)、備案程序并充分披露信息的，可以參與公眾公司定向發(fā)行
- B 、認(rèn)購并獲得公眾公司定向發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法組織不超過10名，基金公司以其管理的兩只產(chǎn)品以上，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象
- C 、核心員工參與公眾公司定向發(fā)行，需要由監(jiān)事會(huì)提名，并向全體員工公示，由董事會(huì)發(fā)表意見，股東大會(huì)審核通過
- D 、以認(rèn)購股票為目的而設(shè)立的甲公司，不具有實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本1000萬，可以參與定向發(fā)行
- 9 【選擇題】下列關(guān)于非上市公眾公司股份發(fā)行的說法，正確的是（）。
- A 、掛牌公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃，認(rèn)購私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的產(chǎn)品已經(jīng)完成核準(zhǔn)、備案程序并充分披露信息的，可以參與公眾公司定向發(fā)行
- B 、認(rèn)購并獲得公眾公司定向發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法組織不超過10名，基金公司以其管理的兩只產(chǎn)品以上，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象
- C 、核心員工參與公眾公司定向發(fā)行，需要由監(jiān)事會(huì)提名，并向全體員工公示，由董事會(huì)發(fā)表意見，股東大會(huì)審核通過
- D 、以認(rèn)購股票為目的而設(shè)立的甲公司，不具有實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本1000萬，可以參與定向發(fā)行
- 10 【選擇題】下列關(guān)于非上市公眾公司收購的說法中，正確的是（）。
- A 、收購人自愿以要約方式收購非上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例不得低于該公眾 公司已發(fā)行股份的10%
- B 、通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價(jià)方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動(dòng)人擁 有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在亊實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)編制權(quán) 益變動(dòng)報(bào)告書
- C 、收購人持有的被收購非上市公眾公司的股份，在收購?fù)瓿珊?個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- D 、收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)，可以收購非上市公眾公司
- E 、收購人以證券支付收購價(jià)款的，應(yīng)披露該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào) 表、證券估也報(bào)告
熱門試題換一換
- 收益率曲線即不同期限的（）組合所形成的曲線。
- 收入政策的目標(biāo)包括( )。
- （）下，抵（質(zhì)）押品的信用緩釋作用體現(xiàn)在違約損失率的估值中。
- 甲上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)分別為6元每股、7元每股和8元每股，則以下發(fā)行股份的價(jià)格符合相關(guān)規(guī)定的有（ ）。Ⅰ.8元Ⅱ.7.2元Ⅲ.6元Ⅳ.5.4元Ⅴ.5元
- 從程度上來看，通貨膨脹可以分為（）。 Ⅰ. 溫和的通貨膨脹 Ⅱ. 嚴(yán)重的通貨膨脹 Ⅲ. 惡性的通貨膨脹 Ⅳ. 危機(jī)性通貨膨脹
- 下列關(guān)于無差異曲線特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線 Ⅱ. 每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇 Ⅲ. 不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 Ⅳ. 無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高
- 行權(quán)價(jià)格也稱作（）。 Ⅰ.內(nèi)在價(jià)值 Ⅱ.履約價(jià)格 Ⅲ.執(zhí)行價(jià)格 Ⅳ.保本價(jià)格
- 在期權(quán)定價(jià)理論中，根據(jù)布萊克-斯科爾斯模型，決定歐式看漲期權(quán)價(jià)格的因素主要有（ )。 Ⅰ.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 Ⅱ.期權(quán)期限 Ⅲ.股票價(jià)格波動(dòng)率 Ⅳ.無風(fēng)險(xiǎn)利率
- 在分析公司產(chǎn)品的競爭能力時(shí)，應(yīng)注意分析（）?！ ?Ⅰ. 成本優(yōu)勢(shì) Ⅱ. 技術(shù)優(yōu)勢(shì) Ⅲ. 經(jīng)理層素質(zhì) Ⅳ. 質(zhì)量優(yōu)勢(shì)
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