期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 多選題期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)下列（）情形的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。
  • A 、凈資本與凈資產(chǎn)的比例為25%
  • B 、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為110%
  • C 、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為130%
  • D 、凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的比例為90%

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精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案：B,C,D】

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%； 預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)=100%×120%=120%。選項(xiàng)D進(jìn)入預(yù)警期；
（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%； 預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)=20%×120%=24%。選項(xiàng)A優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；
（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)=100%×120%=120%。選項(xiàng)B進(jìn)入預(yù)警期；
（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)=150%×80%=120%。選項(xiàng)C進(jìn)入預(yù)警期；

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