- 單選題下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法，錯誤的是（ ）。
- A 、未簽訂書面銷售協(xié)議，不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- B 、可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- C 、任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金
- D 、為客戶開立基金賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分
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參考答案【正確答案：B】
本題答案為B項，基金銷售機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)。同時未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售。任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金；為客戶開立基金賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分。
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- A 、未簽訂書面銷售協(xié)議，不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- B 、可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- C 、任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金
- D 、為客戶開立基金賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分
- 2 【單選題】下列（ ）不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)。
- A 、由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)
- B 、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
- 3 【單選題】下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是（ ）。
- A 、簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)
- B 、基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施
- C 、嚴格銷售管理
- D 、禁止提前發(fā)行
- 4 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
- B 、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
- 5 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法，錯誤的是（ ）。
- A 、未簽訂書面銷售協(xié)議，不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- B 、可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- C 、任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金
- D 、為客戶開立基金賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分
- 6 【單選題】下列（ ）不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)。
- A 、由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)
- B 、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
- 7 【單選題】下列（ ）不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)。
- A 、由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)
- B 、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
- 8 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
- B 、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
- 9 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
- B 、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
- 10 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
- B 、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
熱門試題換一換
- 代銷機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。
- 或有規(guī)避中，當(dāng)實際收益高于目標(biāo)收益時，投資者可采取( )的投資策略，爭取獲得( )的收益。
- 不動產(chǎn)投資的特點包括（ ）。 Ⅰ.異質(zhì)性 Ⅱ.不可分性 Ⅲ.低流動性 Ⅳ.同質(zhì)性
- 公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合（）相關(guān)條款的規(guī)定，但限制相對（ ）。
- 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意。其他股東自接到書面通知之日起滿（ ）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
- 公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括（）。Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則Ⅱ.制衡原則Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
- 在我國，證券投資基金的會計年度為（ ）。
- 下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（ ）。 Ⅰ.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金 Ⅱ.并購基金 Ⅲ.不動產(chǎn)基金 Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施投資基金
- 基金管理人對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷機構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營銷能力
- 證券X和Y的收益率rx和ry的相關(guān)系數(shù)為0.99，rx增值，則ry值大概率（）。
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