- 組合型選擇題被采取證券市場禁入措施的人員,不得擔任()。Ⅰ.上市公司董事Ⅱ.上市公司監(jiān)事Ⅲ.上市公司高級管理人員Ⅳ.從事證券業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

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參考答案【正確答案:C】
選項C正確:被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事(Ⅰ正確)、監(jiān)事(Ⅱ正確)、高級管理人員職務(wù)(Ⅲ正確)。被采取證券市場禁入措施的人員,應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后,立即停止從事證券業(yè)務(wù)(Ⅳ正確)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù),并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。
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- 在上海證券交易所上市的股票,股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時,由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
- 20世紀80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在( )。Ⅰ.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離,突出貨幣政策調(diào)控職能Ⅱ.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密,相輔相成Ⅲ.強調(diào)金融穩(wěn)定職能,維護金融體系安全Ⅳ.金融政策的制定
- 根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》,從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須具備的資格是()。Ⅰ.取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可Ⅱ.取得證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)許可Ⅲ.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.加入一家以上有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)
- 融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應(yīng)當符合()條件。Ⅰ.上市交易超過5個交易日的Ⅱ.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2 000戶Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件
- 公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的,應(yīng)當通過下列()方式確定發(fā)行價格。
- 在基金管理公司中不承擔基金運作職責的是()。
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- 有關(guān)證券公司次級債,下列說法正確的是()。 Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的,作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除 Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債 Ⅲ.證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準或償還次級債務(wù)后將導致風險控制指標不符合規(guī)定標準的,不得償還到期次級債務(wù)本息 Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù),1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本;在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后,再按規(guī)定比例計入凈資本
- 以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是()。
- 根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的,要從()等方面認定“相關(guān)交易行為明顯”。 Ⅰ.時間吻合程度 Ⅱ.交易背離程度 Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度 Ⅳ.投資收益情況
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